因存在部分从业人员未取得资格等问题，长江证券被监管出具警示函
上述情形违反了多项规定，湖北证监局决定对长江证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案...
北京商报 2024-11-01 21:30:26
中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议
协会相关负责人、委员会委员及代表、3家证券公司代表、湖南地方协会相关负责人、证券业协会相关部门等40余人参加会议...
界面新闻 2024-10-24 15:09:57
翔鹭钨业：暂未明确回答大股东是否追加担保及广发证券是否行使质押权问题
本文源自:金融界AI电报金融界9月12日消息，翔鹭钨业披露投资者关系活动记录表显示，对于投资者提出的关于大股东陈启丰是否已按照《质押合同》约定足额追加担保，...
金融界网站 2024-09-12 17:20:15
因存在多项合规管理问题 申万宏源西部证券兰州营业部及从业人员简明明被警示
8月22日电，甘肃证监局对申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部及其从业人员简明明采取了出具警示函的行政监督管理措施，并将相关违规行为记入证券期货市场诚信档案...
新浪证券 2024-08-23 09:42:26
存廉洁从业内控不完善等问题 国都证券被责令改正
中证网讯（记者 周璐璐）4月30日晚，北京证监局发布关于对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十八条的规定，北京证监局决定对国都证券采取责令改正的监督管理措施...
中证网 2024-05-01 10:47:00
因股票质押式回购业务等四方面问题，国信证券及副总裁杜海江领罚单
因合规内控存在问题，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）领两份罚单。4月19日，深圳证监局发布多份罚单...
澎湃新闻 2024-04-19 17:43:00
银河证券及副总裁罗黎明收警示函！存开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题
图片来源：视觉中国蓝鲸新闻关注到，4月16日，北京证监局披露《关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施》。同时，北京证监局对罗黎明采取出具警示函行政监管措施的决定...
蓝鲸TMT 2024-04-16 17:54:17
文以化人，廉以养德，华林证券成功举办“文化建设暨廉洁从业主题教育培训”
转自：中国证券报为落实监管部门关于行业文化建设及廉洁从业相关要求，进一步加强公司文化建设工作切实落地，推动员工树立正确的职业道德观念和行为规范，共同营造廉洁从业的良好环境...
媒体滚动 2023-11-22 21:33:16
河北省证券期货业协会举办“证券期货经营机构廉洁从业暨投资者教育工作”专题培训
本报记者张晓玉为引导会员单位培育健康的行业文化，进一步提升辖区证券期货经营机构廉洁从业意识，规范从业人员执业行为，积极妥善处理投诉纠纷事项，切实做好投资者保护工作，...
证券日报之声 2023-10-30 17:51:26
河北省证券期货业协会举办廉洁从业专题培训
为引导会员单位培育健康的行业文化,进一步提升辖区证券期货经营机构廉洁从业意识，规范从业人员执业行为，积极妥善处理投诉纠纷事项，切实做好投资者保护工作，...
