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东北证券被警示5名保代被批评保荐豫金刚石定增违规

一、未对发行对象认购资金来源审慎核查。（一）未对募集资金置换预投资金事项审慎核查...

21世纪经济报道见习记者崔文静北京报道9月27日，东北证券再添罚单。不过，被罚原因并非新事，而是此前已经被证监会立案调查并被罚款754.72万元的郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“豫金刚石”）事件...

因在七年前保荐的豫金刚石定增项目中未勤勉尽责、保荐书存在虚假记载等问题，东北证券再次被监管点名。9月27日晚间，深交所公告，对东北证券采取书面警示的自律监管措施...

上证报中国证券网讯（记者徐蔚）证监会官网日前披露对亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太所”）及相关责任人员的行政处罚决定书，事涉豫金刚石审计...

2023年6月17日，中国证监会对东北证券及相关责任人员作出行政处罚。处罚事由是在豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，作为保荐及持续督导券商，未勤勉尽责...

2023年6月17日，中国证监会对东北证券及相关责任人员作出行政处罚。处罚事由是在豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，作为保荐及持续督导券商，未勤勉尽责...

中国经济网北京7月1日讯证监会网站近日发布行政处罚决定书（东北证券及相关责任人员）。证监会对东北证券在郑州华晶金刚石股份有限公司(以下简称“豫金刚石”)2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理...

6月26日，东北证券股份有限公司(000686.SZ，以下简称“东北证券”)发布公告称，收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《行政处罚决定书》(行政处罚[2023]45号)...

豫金刚石事件处罚落地。6月25日晚间，东北证券发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（行政处罚[2023]45 号）...