国投证券河北分公司遭警示，四项违规行为曝光！此前一员工疑涉“老鼠仓”交易
蓝鲸新闻记者关注到，今日，国投证券河北分公司被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。其中，涉及未对员工执业行为实施有效合规管理、投资者适当性管理不到位、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策、信息公示内容不完整等问题...
蓝鲸TMT 2024-05-21 23:24:55
员工涉“老鼠仓”被调查？国投证券称尚不掌握监管机构现场工作结论
国投证券回应员工涉嫌“老鼠仓”被调查传闻，称不掌握具体工作内容和结论。公司表示高度重视投资者权益保护和内控管理，严格要求员工遵守规定，对违法行为严肃查处。
澎湃新闻 2024-04-18 17:37:00
国投证券回应“员工涉老鼠仓”：尚不掌握相关情形 高度重视投资者保护和内控工作
国投证券员工涉嫌“老鼠仓”交易被调查，公司尚不掌握具体工作内容和结论。国投证券重视投资者权益保护和内控管理，严格执行法规要求，配合监管工作，对违法行为严肃查处。
媒体滚动 2024-04-18 13:21:19
国投证券回应“员工涉老鼠仓”：尚不掌握相关情形 高度重视投资者保护和内控工作
转自：财联社【国投证券回应“员工涉老鼠仓”：尚不掌握相关情形 高度重视投资者保护和内控工作】财联社4月18日电，近日有消息称，国投证券有员工因涉嫌利用工作便利进行“老鼠仓”交易被监管部门调查...
财联社 2024-04-18 13:21:13
国投证券一员工涉“老鼠仓”交易遭监管调查
转自：财联社【国投证券一员工涉“老鼠仓”交易遭监管调查】财联社4月16日电，国投证券（原安信证券）一名员工因涉嫌利用工作便利进行“老鼠仓”交易被监管部门调查...
财联社 2024-04-16 18:44:26
投资部总经理老鼠仓被罚1534万，世纪证券的内控怎么了？
近日，因“老鼠仓”被告上法庭的世纪证券有限责任公司（下称“世纪证券”）原证券投资部总经理姜志勇处罚落地，证监会对其罚款1534万，市场禁入5年...
界面新闻 2023-07-13 08:30:00
申万菱信基金经理伙同长江证券研究员操作“老鼠仓”，涉案金额达400万元
转自：蓝鲸财经证券业又爆出“老鼠仓”。基金经理向研究员透露建仓信息，后者指导其父亲提前买入，累计成交金额达411.06万元。12月28日，河北证监局公布了对两人的行政处罚书，申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航被责令改正，并处以50万元的罚款；长江证券研究员靳昕被给予警告，并处以3万元罚款...
金融界网站 2023-01-02 16:08:28
申万菱信基金经理“泄密”，长江证券研究员操作“老鼠仓”，二人双双被罚
又一起“老鼠仓”剧情曝光。12月28日，河北证监局发布两则行政处罚决定书显示，申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航被责令改正，并处以50万元的罚款；长江证券研究员靳昕被给予警告，并处以3万元罚款...
界面新闻 2022-12-30 09:30:00
“老鼠仓” 事涉申万菱信基金和长江证券，究竟是如何合谋？
来自河北证监局的两则监管函，共同指向了一起“老鼠仓”案。分别来自申万菱信基金和长江证券的当事人，究竟是如何合谋的呢...
市场资讯 2022-12-29 18:39:50
基金经理与券商研究员联手"老鼠仓" 涉案公司申万菱信基金、长江证券
又一起老鼠仓案，基金经理与券商研究员联手作案，基金经理且建仓且透露信息，拉涨近4倍一起“老鼠仓”案将券商研究员与基金经理双双牵涉其中...
