登记为从业人员时学历为大专，国信证券副总裁杜海江奋斗半生
鉴定 | 国信证券副总裁杜海江。对券商高管的“绩效”和“人缘”，行家也有了更多认识。那么，国信证券分管财富管理高管杜海江先生，自2018年担任副总裁以来，国信证券的表现如何呢...
市场资讯 2025-02-14 22:08:32
证券从业者职业规划建议，看名企招聘条件
目前，不少证券公司已经启动了2025年的春季招聘计划。小编初步统计，约有数十家国内外证券公司在官网或者智联、猎聘、前程无忧等主流招聘渠道发布的招聘信息中的投资理财相关岗位将包含CFP、CFA等在内的专业证书作为必备或优先录用条件之一...
理财教育网 2025-02-11 08:51:42
从业人员管理存在三类问题，中天证券被监管出具警示函
农历新年后首张券商罚单给中天证券。其存在问题：对部分从业人员注销登记不及时；个别人员违规兼职；从业人员投资行为监控管理不到位。这些违反了相关办法规定，如办法第十八条要求从业人员不符合从业条件或离职时原聘用机构5个工作日内办理注销登记等。辽宁证监局依据相关规定对中天证券出具警示函并记入诚信档案，要求其30日内向辽宁证监局提交整改书面报告。
界面新闻 2025-02-08 10:16:00
因存在部分从业人员注销登记不及时等违规行为，中天证券被监管警示
本文源自:金融界AI电报2月7日，辽宁证监局发文称，经查，发现中天证券存在对部分从业人员注销登记不及时；个别人员存在违规兼职情况；从业人员投资行为监控管理不到位的违规行为...
金融界网站 2025-02-07 19:30:25
农历新年首张券商罚单落地，中天证券曝从业人员管理三类问题
转自：财联社财联社2月7日讯（记者 高艳云）农历新年伊始，首张券商罚单落地。2月7日，辽宁证监局披露一则罚单，中天证券被采取出具警示函措施，公司存在以下问题，一是对部分从业人员注销登记不及时，二是个别人员存在违规兼职情况，三是从业人员投资行为监控管理不到位...
财联社 2025-02-07 17:40:39
截至2024年底，证券业登记从业人员数量为36.68万人
一般证券业务23.61万人、证券经纪人2.81万人、保荐代表人8799人、证券投资顾问8.69万人、证券分析师5776人、证券评级1013人...
媒体滚动 2025-01-24 18:00:00
2024年底证券从业人员36.68万人 投顾人数已达8.69万人
根据中证协最新数据统计，截至2024年底，证券业登记从业人员数量为36.68万人...
格隆汇APP 2025-01-24 17:27:41
国金证券：高管考核包括部门业绩、合规风控、廉洁从业等多项内容
本文源自:金融界金融界1月16日消息，有投资者在互动平台向国金证券提问：贵公司有没有把市值管理，公司股价要高于净资产写进高管kpi里面...
金融界网站 2025-01-16 15:42:14
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