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因存在部分从业人员未取得资格等问题，长江证券被监管出具警示函
上述情形违反了多项规定，湖北证监局决定对长江证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案...
北京商报 2024-11-01 21:30:26
V观财报｜长江证券被警示：部分从业人员未取得从业资格
中新经纬11月1日电 11月1日，湖北证监局网站发布《关于对长江证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)...
中新经纬 2024-11-01 17:30:09
中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议
协会相关负责人、委员会委员及代表、3家证券公司代表、湖南地方协会相关负责人、证券业协会相关部门等40余人参加会议...
界面新闻 2024-10-24 15:09:57
中银证券两营业部遭罚，涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格
图片来源：浙江证监局根据相关规定，浙江证监局决定对中银证券杭州环球中心证券营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案...
蓝鲸TMT 2024-10-22 17:23:26
翔鹭钨业：暂未明确回答大股东是否追加担保及广发证券是否行使质押权问题
本文源自:金融界AI电报金融界9月12日消息，翔鹭钨业披露投资者关系活动记录表显示，对于投资者提出的关于大股东陈启丰是否已按照《质押合同》约定足额追加担保，...
金融界网站 2024-09-12 17:20:15
因存在多项合规管理问题 申万宏源西部证券兰州营业部及从业人员简明明被警示
8月22日电，甘肃证监局对申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部及其从业人员简明明采取了出具警示函的行政监督管理措施，并将相关违规行为记入证券期货市场诚信档案...
新浪证券 2024-08-23 09:42:26
投行内控“三道防线”长期存在问题 海通证券是否该被暂停IPO保荐资格？
海通证券副总经理姜诚君辞职，公司股权保荐业务频遭质疑和处罚。姜诚君被指与睿昂基因案件有关，市场传闻其正被调查。海通证券投行内控长期存在“三道防线”问题，面临可能被暂停保荐资格的风险。
新浪证券 2024-08-07 22:56:03
违规运输隐患多 大数据出手“扫雷”湖北蕲春：针对交通事故类犯罪行为人客货运从业资格应撤未撤问题开展监督
”近日，在湖北省蕲春县检察院的监督下，该县交通运输局针对“交通事故类犯罪行为人从业资格证应撤销未撤销”问题开展了集中整治行动，有力维护了道路交通安全...
北青网 2024-08-04 08:17:16
香港金发局建议更新证券借用交易资格准则 加强港股作为交易抵押品
转自：新华财经新华财经香港6月17日电（记者李柏涛）香港金融发展局17日发布《推动流动性与效率双增长：优化香港证券交易机制及市场运作》研究报告，就提高香港资本市场效率和流动性提出5个政策建议...
