因违规配资，华联期货吴剑被认定为不适当人选，禁任期货高管两年
期货行业再现违规配资被罚案。浙江证监局2月24日发布了关于对吴剑采取认定为不适当人选措施的决定。吴剑被查出在担任华联期货浙江分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利...
界面新闻 2025-02-25 16:10:00
中天证券个别人员违规兼职等被警示
中新经纬2月7日电 辽宁证监局网站7日披露的监管信息显示，中天证券股份有限公司(下称中天证券)被采取出具警示函的监管措施。具体看，经查，中天证券存在以下问题：一是对部分从业人员注销登记不及时...
中新经纬 2025-02-07 16:44:39
涉10项违规被罚900余万，北京农商行及7名高管被处罚
2025年第一个月还未走完，农商行开年一笔超大罚单出炉。作出处罚的日期是1月10日...
证券之星官方微博 2025-01-22 10:22:16
上交所开出纪律处分 中泰证券前高管违规入股拟IPO企业被罚
《笔尖网》文/笔尖观察1月14日，一则关于中泰证券前总经理毕玉国违规入股拟上市公司的新闻震惊了金融界。决定书显示，根据中国证监会《行政处罚决定书》（〔2024〕124号）认定，2018 年 7 月 25 日，证券从业人员毕玉国与他人签订协议，协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份...
北京笔尖文化传媒有限公司 2025-01-22 09:16:18
津投城开三位高管因信息披露违规 被采取监管谈话措施
观点网讯：1月21日，天津津投城市开发股份有限公司发布关于收到中国证券监督管理委员会天津监管局行政监管措施决定书的公告。根据公告，孙迅、郭维成、张亮三位高管因未及时披露土地收储进展、业绩预告更正公告等关键信息，违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定，被采取监管谈话措施...
观点地产网 2025-01-21 18:56:00
中泰证券3名前高管被纪律处分 违规入股拟上市公司
经查明，毕玉国、钟建春、张玉林存在以下违规买卖证券行为。根据中国证监会《行政处罚决定书》（〔2024〕124号）认定，2018年7月25日，证券从业人员毕玉国与他人签订协议，协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份...
中国经济网 2025-01-21 10:49:00
北京农商银行因10项违规被罚902万元，7名高管被处罚
查询发现，近几年北京农商银行因多项违规收大额罚单，2023年9月，北京农商银行因严重违反审慎经营规则等主要违法违规事实被国家金融监督管理总局北京监管局处罚80万元...
金融界网站 2025-01-20 16:16:30
【风口解读】清水源涉嫌信披违规遭立案，旗下公司多位前高管已获刑
1月19日晚间，清水源（300437.SZ）公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规，收到中国证监会下发的《立案告知书》。本次立案调查主要与全资子公司河南同生环境工程有限公司原股东所涉及的刑事案件及业绩承诺事项有关...
市场资讯 2025-01-19 17:32:42
违规入股，中泰证券3名前高管遭上交所纪律处分！华龙证券一营业部被罚
本文源自:国际金融报继时任董事长落马之后，中泰证券时任总经理也“翻车”。近日，上交所对证券从业人员毕玉国、钟建春、张玉林予以纪律处分决定：公开谴责并1年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件...
