因公司内控机制不健全，中富金石咨询被北京证监局责令改正
根据有关规定，北京证监局决定对中富金石咨询采取责令改正的监督管理措施，并要求其应高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平，并提交书面整改报告...
北京商报 2024-08-16 20:46:03
关于对北京中富金石咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定
来源：北京证监局北京中富金石咨询有限公司:经查,你公司总部未能有效对分支机构实施管理,内部控制薄弱,公司销售的产品和提供的服务未由总部统一审核、决策和管理...
市场投研资讯 2024-08-16 16:50:34
因存在违规行为 北京中富金石咨询四川分公司遭监管责令改正
转自：北京商报北京商报讯（记者李海媛）2月20日，四川证监局发文称，经查，发现北京中富金石咨询有限公司四川分公司（以下简称“四川分公司”）存在误导性营销宣传的情形；合规管理、风险控制机制不健全；个别未在中...
媒体滚动 2024-02-20 21:43:42
四川证监局：对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施
2月20日，四川证监局网站发布关于对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在以下问题：一是存在误导性营销宣传的情形；二是合规管理、风险控制机制不健全；三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务...
界面新闻 2024-02-20 16:47:55
四川证监局对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施
转自：财联社【四川证监局对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施】财联社2月20日电，四川证监局发布关于对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施的决定...
财联社 2024-02-20 16:41:32
违规提供证券投顾服务 中富金石四川分公司被责令整改
转自：上海证券报上证报中国证券网讯（记者孙越）9月18日，四川证监局公布一则罚单显示，北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在两项问题：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服...
中国证券网 2023-09-19 14:02:57
中富金石四川分公司被责令改正：存误导性营销宣传等
中新经纬9月19日电 日前，四川证监局网站发布关于对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施的决定。四川证监局网站截图...
中新经纬 2023-09-19 12:13:20
四川证监局对北京中富金石咨询四川分公司责令改正：存在误导性营销宣传等
9月19日消息，四川证监局发布行政处罚通知，北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在以下问题：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务；二是存在误导性营销宣传的情形...
新浪财经 2023-09-19 11:00:25
因违规提供证券投顾服务 中富金石四川分公司遭监管责令改正
转自：北京商报北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）9月18日，四川证监局发布公告表示，北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务...
